东莞发展控股股份有限公司2016第三季度报告

　　第一节 重要提示 　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 　　■ 　　公司负责人尹锦容、主管会计工作负责人王庆明及会计机构负责人刘胜华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 　　第二节 主要财务数据及股东变化 　　一、主要会计数据和财务指标 　　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 　　□ 是 √ 否 　　■ 　　非经常性损益项目和金额 　　√ 适用 □ 不适用 　　单位：元 　　■ 　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 　　□ 适用 √ 不适用 　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 　　单位：股 　　■ 　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 　　□ 是 √ 否 　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 　　□ 适用 √ 不适用 　　第三节 重要事项 　　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 　　√ 适用 □ 不适用 　　单位：万元 　　■ 　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 　　√ 适用 □ 不适用 　　公司于2015年3月30日召开的第五届董事会三十四次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2015年度员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）的议案》等议案，公司拟非公开发行股票数量不超过206，794，675股（含），募集资金总额不超过14亿元人民币，全部用于向公司的全资子公司—广东融通融资租赁有限公司增资。 　　目前，本次非公开发行事宜已经中国证监会发行审核委员会审核通过，但尚未收到核准文件。 　　■ 　　三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 　　√ 适用 □ 不适用 　　■ 　　四、对2016年度经营业绩的预计 　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 　　□ 适用 √ 不适用 　　五、证券投资情况 　　□ 适用 √ 不适用 　　六、 委托理财情况 　　√ 适用 □ 不适用 　　单位：万元 　　■ 　　七、衍生品投资情况 　　□ 适用 √ 不适用 　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 　　□ 适用 √ 不适用 　　九、违规对外担保情况 　　□ 适用 √ 不适用 　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 　　□ 适用 √ 不适用 　　东莞发展控股股份有限公司 　　法定代表人：尹锦容 　　2016年10月26日 　　股票代码：000828 股票简称：公告编号：2016－044 　　东莞发展控股股份有限公司 　　第六届董事会第十九次会议决议公告 　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 　　东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）第六届董事会第十九次会议于2016年10月24日以通讯表决方式召开，应到会董事6名，实际到会董事5名，董事梁翼区因事请假，授权董事尹锦容参会并代其表决。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的规定，决议合法有效。本次会议作出了如下决议： 　　一、以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《公司2016年第三季度报告》。 　　第三季度报告全文及正文，详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的相关公告。 　　二、以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于公司董事长变更的议案》。 　　鉴于工作变动的原因，同意尹锦容先生辞去东莞控股董事长及法定代表人职务。经公司董事会提名委员会提名和资格审查，董事会选举公司董事张庆文先生出任东莞控股董事长、法定代表人，任职期间自本次董事会通过之日起至第六届董事会届满之日止。公司将根据商务部门、工商管理部门的相关规定办理本次变更登记手续。 　　本议案的具体内容（含个人简历），详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的《关于公司董事长、总经理变更的公告》（公告编号：2016-046）。 　　三、以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于公司总经理变更的议案》。 　　鉴于工作变动的原因，同意张庆文先生辞去东莞控股总经理职务。经公司董事会提名委员会提名和资格审查，董事会同意聘任萧瑞兴女士为东莞控股总经理，任职期间自本次董事会通过之日起至第六届董事会届满之日止。公司将根据商务部门、工商管理部门的相关规定办理本次变更登记手续。 　　本议案的具体内容（含个人简历），详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的《关于公司董事长、总经理变更的公告》（公告编号：2016-046）。 　　四、以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于尹锦容、梁翼区先生辞去公司董事及相关职务的议案》。 　　鉴于工作变动的原因，经公司董事会提名委员会审议，董事会同意尹锦容先生辞去东莞控股董事、董事会战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务；同意梁翼区先生辞去东莞控股董事、董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。尹锦容、梁翼区先生辞去公司董事职务后，导致公司董事会总人数低于法定最低人数，其辞职在股东大会选举新的董事后生效。 　　本议案的具体内容，详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的《关于公司董事辞职及增补董事候选人的公告》（公告编号：2016-047）。 　　五、以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于提名萧瑞兴女士、黄勇先生为公司董事候选人的议案》。 　　根据公司董事会提名委员会的提名和资格审查，同意提名萧瑞兴女士、黄勇先生为公司董事候选人，并提交股东大会审议，任职期间自相关股东大会选举通过之日起至第六届董事会届满之日止。 　　本议案的具体内容（含个人简历），详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的《关于公司董事辞职及增补董事候选人的公告》（公告编号：2016-047）。 　　六、以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于购买银行理财产品的议案》。 　　公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于修订的议案》，同意公司购买银行理财产品，目前董事会对本议案的授权期限已到期。为进一步提高资金收益，董事会经审议同意公司在坚持下列原则的前提下继续购买银行理财产品： 　　（1）不影响公司生产经营；（2）银行理财产品为保本类型；（3）银行理财产品的产品期限不超过3个月；（4）购买银行理财产品的资金实行额度管理，余额不超过22，000万元人民币；（5）投资期限自本次董事会审议通过之日起三年内有效。 　　本次购买银行理财产品的总额度为22，000万元人民币，占公司2015年度经审计净资产的4.8%，未超过公司股东大会对董事会的授权决策权限，本议案在审议通过后即可实施。 　　七、以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》 　　同意公司于2016年11月11日（星期五）下午2点50分，在东莞市东城区莞樟大道55号本公司会议室，召开公司2016年第二次临时股东大会，会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议审议的内容如下： 　　1、《关于提名萧瑞兴女士、黄勇先生为公司董事候选人的议案》； 　　1.1 选举萧瑞兴女士为公司第六届董事会董事； 　　1.2 选举黄勇先生为公司第六届董事会董事； 　　2、《关于提名刘庆贺先生为公司监事候选人的议案》。 　　《东莞控股关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》，详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的相关公告（公告编号：2016-049）。 　　特此公告 　　东莞发展控股股份有限公司董事会 　　2016年10月26日 　　股票代码：000828 股票简称：东莞控股公告编号：2016－045 　　东莞发展控股股份有限公司 　　第六届监事会第十五次会议决议公告 　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 　　东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）第六届监事会第十五次会议于2016年10月24日以通讯表决方式召开，应到会监事3名，实际到会监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的规定，决议合法有效。本次会议作出了如下决议： 　　一、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《公司2016年第三季度报告》。 　　经审核，监事会认为董事会编制和审议的东莞发展控股股份有限公司2016年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　　二、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于郭旭东先生辞去公司监事及相关职务的议案》。 　　鉴于工作变动的原因，监事会同意郭旭东先生辞去东莞控股监事、监事长职务。郭旭东先生辞去公司监事职务后，导致公司监事会总人数低于法定最低人数，其辞职在股东大会选举新的监事后生效。 　　郭旭东先生辞去公司监事及相关职务后，不再担任公司其他职务。公司监事会对郭旭东先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！ 　　三、以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于提名刘庆贺先生为公司监事候选人的议案》。 　　监事会经认真审议和资格审查，同意提名刘庆贺先生为公司监事候选人，并提交股东大会审议，任职期间自相关股东大会选举通过之日起至第六届监事会届满之日止。监事候选人的个人简历附后。 　　特此公告 　　东莞发展控股股份有限公司监事会 　　2016年10月26日 　　监事候选人简历： 　　刘庆贺先生简历 　　男，汉族，46岁，本科。历任东莞市纪委、监察局科员，东莞市纪委、监察局副科级纪检监察员，东莞市望牛墩镇委委员、纪委书记。现任东莞市交通投资集团有限公司党委委员，兼任东莞市路桥投资建设有限公司副董事长。 　　刘庆贺先生未持有公司股票，除担任公司控股股东——东莞市交通投资集团有限公司党委委员外，其与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员没有关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。 　　股票代码：000828 股票简称：东莞控股公告编号：2016-049 　　东莞发展控股股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知 　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 　　一、召开会议的基本情况 　　1、股东大会届次：东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、本公司）2016年第二次临时股东大会 　　2、股东大会的召集人：董事会，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》。 　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 　　4、会议召开日期和时间： 　　（1）现场会议召开时间：2016年11月11日（星期五）14:50 　　（2）网络投票时间：2016年11月10日至2016年11月11日。 　　其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2016年11月11日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月10日下午15:00-2016年11月11日下午15:00期间的任意时间。 　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 　　公司同一股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。 　　6、出席对象： 　　（1）截止2016年11月7日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东； 　　（2）公司董事、监事、高级管理人员； 　　（3）公司聘请的见证律师。 　　7、现场会议召开地点：广东省东莞市东城区莞樟大道55号本公司会议室。 　　8、提示性公告：公司将于2016年11月8日发布召开本次股东大会的提示性公告。 　　二、会议审议事项 　　1、《关于提名萧瑞兴女士、黄勇先生为公司董事候选人的议案》； 　　1.1 选举萧瑞兴女士为公司第六届董事会董事； 　　1.2 选举黄勇先生为公司第六届董事会董事； 　　2、《关于提名刘庆贺先生为公司监事候选人的议案》。 　　上述提案已经公司第六届董事会第十九次及第六届监事会第十五次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。上述第一个议案采用累积投票方式表决。 　　各议案的具体内容，详见本公司于2016年10月26日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的2016-044、045、047号公告。 　　三、现场会议登记方法 　　1、登记方式： 　　（1）自然人股东登记。自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和自然人股东出具的书面授权委托书。 　　（2）法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和法人股东出具的书面授权委托书。 　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准），以传真方式登记的股东请发送传真后电话确认。本次股东大会不接受电话登记。 　　2、登记时间：2016年11月8日与11月9日（上午9:00-11:30；下午14:30-17:00） 　　3、现场登记地点：本公司董秘办 　　信函送达地址：广东省东莞市东城区莞樟大道55号；邮编：523110；信函请注明“出席股东大会”字样。 　　四、参加网络投票的具体操作流程 　　本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程，详见本公告附件3。 　　五、其他事项 　　1、会议联系方式： 　　联系电话：0769-22083320 　　传真：0769-22083320 　　邮政编码：523110 　　电子邮箱：lxj@@dgholdings.cn 　　联 系 人：李先生 　　2、会议费用：与会者食宿及交通费用自理。 　　六、备查文件 　　1、公司第六届董事会第十九次会议决议； 　　2、公司第六届监事会第十五次会议决议； 　　3、其他备查文件。 　　特此公告 　　东莞发展控股股份有限公司 　　董事会 　　2016年10月26日 　　附件1： 　　授权委托书 　　兹委托先生（女士）代表本人（本公司）出席东莞发展控股股份有限公司2016年第二次临时股东大会并代为行使表决权。 　　委托人股东账号： 　　委托人持股数（股）： 　　委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）： 　　受托人（签字）： 　　受托人身份证号码： 　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）： 　　■ 　　如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决： 　　可以□；不可以□ 　　委托人签名盖章： 　　委托日期：年月日 　　附件2： 　　参会回执 　　截止2016年11月7日下午收市时，本人（本公司）持有东莞发展控股股份有限公司股票股，拟参加贵司2016年第二次临时股东大会。 　　出席人姓名： 　　股东名称： 　　股东账户： 　　附件3： 　　参加网络投票的具体操作流程 　　为便于股东参加投票，本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，在股权登记日登记在册的公司股东均可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。 　　一、网络投票的程序 　　1、投票代码：360828 　　2、投票简称：东控投票 　　3、议案设置及意见表决 　　（1）议案设置 　　股东大会议案对应“议案编码”一览表 　　■ 　　（2）填报表决意见或选举票数 　　① 议案1：填报选举票数（累积投票） 　　公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。 　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表 　　■ 　　选举董事（议案1，有2位候选人），股东拥有的选举票数举例如下： 　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2 　　股东可以将票数平均分配给2位董事候选人，也可以在2 位董事候选人中任意分配，但总数不得超过该股东拥有的选举票数。 　　② 议案2：填报表决意见（非累积投票），包括：同意、反对、弃权。 　　（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。 　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序 　　1、投票时间：2016年11月11日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。 　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序 　　1、互联网投票系统开始投票时间为2016年11月10日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束时间为2016年11月11日（现场股东大会结束当日）15:00。 　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。 　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 进入【新浪财经股吧】讨论